Тарифы ДУ

Из Договора доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги Утвержденного Председателем Правления Банка 18 июня 2020 года

4. Вознаграждение и отчетность Доверительного управляющего

4.1. За услуги, оказываемые по Договору доверительного управления, Учредитель управления выплачивает Доверительному управляющему вознаграждение.

4.2. Вознаграждение Доверительного управляющего складывается из Платы за управление и Премии за успех. Премия за успех может не взиматься по отдельным Стратегиям управления.

4.3. По Стандартным стратегиям управления:

4.3.1. Плата за управление зависит от Средневзвешенной стоимости Объектов доверительного управления и исчисляется в соответствии с тарифами, установленными для соответствующей Стандартной стратегии управления Приложением № 10 к Регламенту, как процент годовых от Средневзвешенной стоимости Объектов доверительного управления.

4.3.2. Премия за успех зависит от результатов управления Объектами доверительного управления Учредителя управления и исчисляется в соответствии с тарифами, установленными для соответствующей Стандартной стратегии управления Приложением № 10 к Регламенту, как процент от Дохода учредителя управления.

4.4. По Индивидуальным стратегиям управления размер вознаграждения Доверительного управляющего согласовывается Сторонами в Сообщении о присвоении Индивидуального инвестиционного профиля.

4.5. Размер вознаграждения Доверительного управляющего отражается в отчетности Доверительного управляющего.

4.6. Плата за управление уплачивается Учредителем управления за каждый Отчетный период в течение 5 (Пяти) рабочих дней со дня окончания соответствующего Отчетного периода, а также при расторжении Договора доверительного управления. Премия за успех уплачивается Учредителем управления за каждый календарный год (в том числе неполные первый и последний календарные годы действия Договора доверительного управления) в течение 5 (Пяти) рабочих дней со дня окончания соответствующего календарного года, а также при досрочном расторжении Договора доверительного управления или при частичном изъятии средств из управления пропорционально изымаемому размеру средств.

4.7. При достаточности денежных средств Учредителя управления, находящихся на отдельном банковском счете, на котором учитываются денежные средства, находящиеся в управлении, а также полученные Доверительным управляющим в процессе управления, Доверительный управляющий самостоятельно без получения дополнительного согласия Учредителя управления удерживает из них вознаграждение в срок, указанный в п. 4.6. Регламента. Указанная выплата осуществляется путем перевода денежной суммы со счета Доверительного управляющего, на собственный расчетный счет Доверительного управляющего.

4.8. При недостаточности денежных средств для взимания Доверительным управляющим суммы вознаграждения Доверительный управляющий имеет право продать Ценные бумаги в количестве, достаточном для оплаты вознаграждения, и получить сумму вознаграждения из вырученных денежных средств без получения дополнительного согласия Учредителя управления. Если имеющихся Объектов доверительного управления недостаточно для полной или частичной оплаты вознаграждения Доверительного управления, Учредитель управления обязуется оплатить вознаграждение Доверительного управления не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с даты выставления Доверительным управляющим счета на оплату.

4.9. Доверительный управляющий не взимает вознаграждение за период, следующий за днем, когда ему стало известно о смерти Учредителя управления, до перехода прав на имущество Учредителя управления к наследникам последнего в соответствии с законодательством Российской Федерации.

4.10. Доверительный управляющий не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней, следующих за Отчетным периодом, направляет Учредителю управления по электронному адресу Учредителя управления отчет о результатах Доверительного управления.

4.11. Отчет о результатах Доверительного управления считается принятым, если в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента получения отчета Учредителем Управления в адрес Доверительного управляющего не поступило возражений от Учредителя Управления. Возражения передаются Доверительному управляющему по электронной почте, с обязательным, последующим предоставлением документа на бумажном носителе, содержащего возражения Учредителя Управления, подписанного Учредителем управления/уполномоченным представителем Учредителя Управления.

4.12. Доверительный управляющий рассматривает возражения Учредителя управления в срок 15 (Пятнадцать) рабочих дней с даты получения и направляет исправленный Отчет о результатах в порядке, установленном п. 4.10 Регламента или мотивированный ответ на возражения Учредителя управления.

Принятие отчета о результатах деятельности Доверительного управляющего в случае спора рассматривается как одобрение Учредителем управления действий Доверительного управляющего и согласие с результатами, которые были отражены в принятой отчетности. Возражения Учредителя управления по прошедшим Отчетным периодам не принимаются.

5. Необходимые расходы и налогообложение

5.1. К расходам, возмещаемым Учредителем управления, относятся расходы, понесенные Доверительным управляющим при исполнении им Договора доверительного управления, в том числе, но не исключительно:
- оплата услуг регистраторов и депозитариев по перерегистрации прав собственности на ценные бумаги, являющиеся Объектами доверительного управления;
- вознаграждение депозитариев/регистраторов за ведение счетов депо/лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги, являющиеся Объектами доверительного управления;
- комиссии организаторов торгов, биржевых площадок;
- вознаграждения брокеров, привлеченных Доверительным управляющим для совершения сделок с ценными бумагами и денежными средствами, являющиеся Объектами доверительного управления;
- оплата услуг трансфер-агентов;
- любые иные документально подтвержденные расходы, связанные с исполнением настоящего Договора доверительного управления.

5.2. Доверительный управляющий имеет право на возмещение расходов за счет находящихся в управлении Объектов доверительного управления.

5.3. Доверительный управляющий выполняет обязанности налогового агента в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.

5.4. Расходы, связанные с передачей имущества Учредителя управления в управление и с его возвратом из управления, несет Учредитель управления.

Тарифы вознаграждения по Стандартным Стратегиям управления

1. За услуги, оказываемые по Договору доверительного управления, Учредитель управления выплачивает Доверительному управляющему вознаграждение.

2. Ставки вознаграждения:

3. В случае вывода средств из доверительного управления в рамках Стандартных стратегий управления Сберегательная, Сбалансированная ранее истечения 365 дней с момента заключения Договора доверительного управления Плата за управление взимается из расчета 365-ти дней (полного года).